Đạo luật các tổ chức bị ảnh hưởng và tham nhũng của Racketeer (RICO) , đạo luật liên bang của Hoa Kỳ nhắm vào tội phạm có tổ chức và tội phạm cổ cồn trắng. Kể từ khi được ban hành vào năm 1970, nó đã được sử dụng rộng rãi và thành công để truy tố hàng ngàn cá nhân và tổ chức ở Hoa Kỳ.
Quiz Tội phạm và những kẻ ngoài vòng pháp luật nổi tiếng Chiếc khăn rằn đầu tiên trở nên phổ biến khi nào? Là một phần của Đạo luật kiểm soát tội phạm có tổ chức năm 1970, Đạo luật về các tổ chức bị ảnh hưởng và tham nhũng của Racketeer (RICO) quy định việc mua, điều hành hoặc nhận thu nhập từ một doanh nghiệp thông qua một mô hình hoạt động gian lận là bất hợp pháp. Hướng đến các hoạt động tội phạm có tổ chức đang diễn ra, nguyên lý cơ bản của RICO là chứng minh và ngăn cấm các loại tội phạm được thực hiện thông qua “doanh nghiệp”, mà quy chế định nghĩa là “bất kỳ cá nhân, đối tác, công ty, hiệp hội hoặc pháp nhân nào khác và bất kỳ công đoàn hoặc nhóm cá nhân được liên kết trên thực tế mặc dù không phải là một pháp nhân. ”
Theo RICO, việc một cá nhân thuộc về một “doanh nghiệp” có liên quan đến hình thức gian lận, ngay cả khi các thành viên khác đã thực hiện hành vi gian lận là phạm tội. Cụ thể, Mục 1962 của RICO nghiêm cấm “bất kỳ người nào”: (a) sử dụng thu nhập nhận được từ một hình thức hoạt động gian lận hoặc từ việc thu nợ bất hợp pháp để có được lợi ích trong một doanh nghiệp ảnh hưởng đến thương mại giữa các tiểu bang; (b) mua lại hoặc duy trì thông qua một mô hình hoạt động lừa đảo hoặc thông qua việc thu hồi một khoản nợ bất hợp pháp, lợi ích trong một doanh nghiệp ảnh hưởng đến thương mại giữa các tiểu bang; (c) tiến hành hoặc tham gia vào việc tiến hành các công việc của một doanh nghiệp ảnh hưởng đến thương mại giữa các tiểu bang thông qua một mô hình hoạt động lừa đảo hoặc thông qua việc đòi nợ bất hợp pháp; hoặc (d) âm mưu tham gia vào bất kỳ hoạt động nào trong số này.
Để một cá nhân hoặc tổ chức bị kết tội gian lận theo RICO, phải có bằng chứng về “mẫu” vi phạm pháp luật, mà RICO định nghĩa là thực hiện ít nhất hai tội hình sự được xác định trong khoảng thời gian 10 năm. RICO định nghĩa hành vi gian lận theo một cách cực kỳ rộng và bao gồm nhiều tội thường không vi phạm các quy định của liên bang, chẳng hạn như bất kỳ hành vi hoặc mối đe dọa nào liên quan đến giết người, bắt cóc, đánh bạc, đốt phá, cướp của, hối lộ, tống tiền hoặc buôn bán ma tuý hoặc các loại thuốc nguy hiểm khác.
Ngoài ra, RICO còn liệt kê nhiều tội danh liên bang mà quy chế định nghĩa là gian lận: hối lộ, hối lộ thể thao, làm hàng giả, biển thủ quỹ công đoàn, cho vay nặng lãi, gian lận qua thư, gian lận điện tử, cản trở công lý, buôn bán thuốc lá lậu, mại dâm và buôn người , gian lận phá sản, vi phạm ma túy và tục tĩu. Miễn là “hoạt động lừa đảo” là “có thể tính phí” hoặc “có thể truy tố” theo quy chế hình sự hiện hành, thì mức phí RICO thực chất sẽ có sẵn.
RICO tạo ra các hành vi vi phạm và hình phạt cao hơn và vượt quá mức quy định đối với các tội hình sự cụ thể đối với những người liên quan đến một doanh nghiệp bất hợp pháp đang diễn ra tham gia vào hoạt động gian lận. Các hình phạt hình sự tối đa cho việc vi phạm RICO bao gồm phạt 25.000 đô la và phạt tù 20 năm. Các hình phạt này được áp dụng cùng với các hình phạt hình sự do từ hai hành vi phạm tội nghiêm trọng trở lên mà cá nhân hoặc tổ chức đã thực hiện trong khoảng thời gian 10 năm. Ngoài các hình phạt hình sự, có các điều khoản về tịch thu yêu cầu những người vi phạm phải tịch thu bất kỳ hoạt động kinh doanh hoặc tài sản nào có được từ hành vi phạm pháp của họ.
Cùng với các hành động tội phạm, RICO cho phép các nguyên đơn tư nhân và chính phủ tìm cách giải quyết trong một vụ kiện dân sự. Thật vậy, có lẽ khía cạnh gây tranh cãi nhất của RICO là chính phủ có thể thu giữ và tịch thu những gì họ cho là tiền thu được từ tội phạm thông qua các tòa án dân sự. RICO cho phép chính phủ hoặc một công dân tư nhân nộp đơn kiện dân sự yêu cầu tòa án ra lệnh tịch thu tài sản, áp đặt các biện pháp trừng phạt hoặc cung cấp biện pháp cứu trợ bắt buộc đối với một cá nhân hoặc tổ chức có liên quan đến “mô hình lừa gạt”. Các điều khoản tố tụng dân sự của RICO có thể: buộc bị đơn tịch thu bất kỳ quyền lợi nào về tài sản, hạn chế bị đơn tham gia vào các hoạt động hoặc đầu tư nhất định trong tương lai hoặc giải thể hoặc tổ chức lại doanh nghiệp.Những hình phạt này nhằm giải quyết các gốc rễ kinh tế và cơ sở hạ tầng tổ chức của các âm mưu tội phạm đang diễn ra.
Liên quan đến tịch thu tài sản với, nhà nước có thể tạm giữ tài sản mà không thông báo khi một parte cũáp dụng nguyên nhân có thể xảy ra rằng tài sản có liên quan đến hoạt động tội phạm. Trong trường hợp này, bị cáo không cần phải buộc tội. Ngược lại với các vụ truy tố hình sự, khi nghĩa vụ chứng minh vượt quá mức nghi ngờ hợp lý, thì chỉ cần có tiêu chuẩn chứng minh thấp hơn - cân bằng xác suất - theo các quy định dân sự của RICO. Điểm hấp dẫn của cách tiếp cận này là cơ sở chứng minh được chuyển sang bị đơn, người phải chứng minh rằng tài sản được mua thông qua các phương tiện hợp pháp. Các lệnh RICO dân sự có thể cấm các cá nhân sở hữu hoặc tham gia vào một số doanh nghiệp hoặc hoạt động hợp pháp hoặc bất hợp pháp. Hơn nữa, nếu thành công, người bị hại có thể được bồi thường gấp ba lần thiệt hại (nghĩa là bị đơn phải trả cho nguyên đơn gấp ba lần số tiền thiệt hại, cũng như các chi phí pháp lý,đã được xác định bởi tòa án).
Mặc dù phải mất một thời gian để các công tố viên liên bang hiểu đầy đủ và kết hợp RICO vào mảng công cụ tố tụng của họ, quy chế này đã ngày càng được sử dụng rộng rãi và thu được nhiều thành công. Đến năm 1990, hơn 1.000 nhân vật tội phạm có tổ chức lớn và nhỏ đã bị kết án và chịu các bản án tù kéo dài dưới thời RICO. Nó tỏ ra đặc biệt có giá trị trong việc truy quét các nhà lãnh đạo cấp cao của mạng lưới tội phạm có tổ chức, những người, những người đã bỏ xa các hành vi tội phạm cá nhân do các thành viên cấp thấp gây ra, trước đây ngoài tầm với của các công tố viên.
Mặc dù mục đích ban đầu của RICO là giải quyết tội phạm có tổ chức, nhưng từ ngữ rộng rãi của quy chế RICO có nghĩa là cả các quy định về hình sự và dân sự của RICO đều được áp dụng cho nhiều loại tội phạm và bị cáo chứ không chỉ những điều khoản thường liên quan đến tội phạm có tổ chức. Các bị cáo khác của RICO bao gồm những người biểu tình chống lại luật pháp, chủ hiệu sách và video người lớn, các tổ chức tài chính, chính trị gia, bác sĩ và nhân viên thực thi pháp luật.
Các phiên tòa cũng đã mở rộng phạm vi hoạt động của RICO. Trong Sedima, SPRL kiện Imrex Co. (1985), Tòa án Tối cao Hoa Kỳ kết luận rằng RICO không giới hạn ở tội phạm có tổ chức mà có thể được áp dụng cho các doanh nghiệp thương mại hợp pháp. Công ty Sedima của Bỉ đã đệ đơn kiện đối thủ Imrex lên một tòa án quận của Hoa Kỳ vào năm 1982, cáo buộc rằng Imrex đã tăng giá và chi phí mua hàng của mình bằng cách chuẩn bị các đơn đặt hàng và thư báo ghi có gian lận. Hành động này ban đầu bị tòa án cấp dưới bác bỏ với lý do không có thương tích RICO xảy ra, và quyết định của tòa án được giữ nguyên khi kháng cáo.
Tuy nhiên, Tòa án Tối cao đã đảo ngược quyết định phúc thẩm, mở rộng đáng kể phạm vi hoạt động của RICO và khởi xướng rất nhiều vụ kiện dân sự và hình sự liên quan đến các công ty hợp pháp. Sau quyết định này, RICO ngày càng bị chính phủ sử dụng để truy tố tội phạm cổ cồn và tội phạm doanh nghiệp, cũng như các hành vi thương mại không công bằng do các công ty hợp pháp không liên kết với các nhóm tội phạm có tổ chức thực hiện.
